公告日期：2024-10-18

中泰安弘債券型證券投資基金

托管協(xié)議

基金管理人：中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

目 錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...... 4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......6
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......7
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查......14
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管......15
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行......19
七、交易及清算交收安排......22
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算......26
九、基金收益分配......32
十、基金信息披露......34
十一、基金費(fèi)用......36
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管......38
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......39
十四、基金管理人和基金托管人的更換......40
十五、禁止行為......43
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...... 44
十七、違約責(zé)任......46
十八、爭(zhēng)議解決方式......48
十九、基金托管協(xié)議的效力......49
二十、其他事項(xiàng)......50

鑒于中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬募集注冊(cè)中泰安弘債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）；

鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任中泰安弘債券型證券投資基金的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任中泰安弘債券型證券投資基金的基金托管人；

基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知》（銀發(fā)﹝2017﹞235 號(hào)）、《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識(shí)別工作有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164 號(hào)）等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會(huì)違反任何前述規(guī)定；承諾用于投資的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾投資的資金來源和去向不涉及洗錢、恐怖融資和逃稅等行為；承諾向基金托管人出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，提供真實(shí)有效的業(yè)務(wù)性質(zhì)與股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)、提供產(chǎn)品受益所有人的信息和資料，并在產(chǎn)品受益所有人發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承諾積極履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動(dòng)；

基金管理人承諾基金管理人及其關(guān)聯(lián)方均不屬于聯(lián)合國(guó)及相關(guān)國(guó)家、組織、機(jī)構(gòu)發(fā)布的制裁名單，及中國(guó)政府部門或有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)布的涉恐及反洗錢相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)名單內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人；不位于被聯(lián)合國(guó)及相關(guān)國(guó)家、組織、機(jī)構(gòu)制裁的國(guó)家和地區(qū)；

基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等適用的現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個(gè)人信息處理者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。對(duì)于按規(guī)定應(yīng)向基金托管人提供的自然人個(gè)人信息，其已按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了必需的手續(xù)；

為明確中泰安弘債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；

除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《中泰安弘債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》或基金合同）中定義的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

住所： 上海市黃浦區(qū)延安東路 175 號(hào) 24 樓 05 室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 488 號(hào)太平金融大廈 1002-1003 室
法定代表人： 黃文卿

成立時(shí)間：2014 年 8 月 13 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]355 號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：證券資產(chǎn)管理和公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)

注冊(cè)資本： 16666.0000 萬(wàn)元人民幣

組織形式：其他有限責(zé)任公司

存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）基金托管人

名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路 188 號(hào)（郵政編碼：
200120）

辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路 18 號(hào)（郵政編碼：200336）

法定代表人：任德奇

……
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