| 基金全稱 | 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接E |
| 基金代碼 | 021698（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2021年10月18日 | 成立日期 | 2024年10月10日 |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產(chǎn)規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 國(guó)泰基金 | 基金托管人 | 華夏銀行 |
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.30%（前端） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | --- |
| 最高申購(gòu)費(fèi)率 | --（前端）天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.00%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計(jì)算方法及費(fèi)率結(jié)構(gòu)請(qǐng)參見(jiàn)基金《招募說(shuō)明書(shū)》 |
國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接E(021698) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 王玉 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-10-10 |
王玉女士:中國(guó)國(guó)籍,碩士研究生。曾任職于光大銀行上海分行。2016年1月加入國(guó)泰基金管理有限公司,歷任交易員、基金經(jīng)理助理。2019年12月起任上證5年期國(guó)債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金和上證10年期國(guó)債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2020年3月起兼任國(guó)泰信用互利債券型證券投資基金(由國(guó)泰信用互利分級(jí)債券型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來(lái))的基金經(jīng)理,2020年4月至2021年7月兼任國(guó)泰聚瑞純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理,2020年6月至2021年7月兼任國(guó)泰惠泰一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。曾任國(guó)泰添福一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2020年8月17日-2021年8月27日擔(dān)任國(guó)泰惠瑞一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2020年08月27日擔(dān)任國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)行債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2021年3月起兼任國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金和國(guó)泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。曾任國(guó)泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年10月起兼任國(guó)泰中證影視主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金和國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年11月起兼任國(guó)泰中證新材料主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。曾任國(guó)泰中證港股通50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。曾任國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國(guó)泰中證新材料主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2023年9月起兼任國(guó)泰上證科創(chuàng)板100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2020年3月至2024年8月2日任國(guó)泰金龍債券證券投資基金的基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時(shí)間 | 截止時(shí)間 | 任職天數(shù) | 任職回報(bào) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 021698 | 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接E | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-10 | 至今 | 14天 | -0.58% |
| 020643 | 國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)債E | 指數(shù)型-固收 | 2024-01-24 | 至今 | 274天 | 2.50% |
| 588120 | 國(guó)泰上證科創(chuàng)板100ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-06 | 至今 | 1年又49天 | -9.58% |
| 014908 | 國(guó)泰中證新材料主題ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2022-02-16 | 2023-05-12 | 1年又85天 | -24.71% |
| 014909 | 國(guó)泰中證新材料主題ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2022-02-16 | 2023-05-12 | 1年又85天 | -24.97% |
| 014689 | 國(guó)泰中證港股通50ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-12-31 | 2023-05-12 | 1年又132天 | -6.30% |
| 014690 | 國(guó)泰中證港股通50ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-12-31 | 2023-05-12 | 1年又132天 | -6.65% |
| 159761 | 國(guó)泰中證新材料主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-11-24 | 至今 | 2年又335天 | -47.42% |
| 516620 | 國(guó)泰中證影視主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 3年又5天 | -13.61% |
| 013602 | 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 3年又5天 | -48.76% |
| 013601 | 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 3年又5天 | -48.30% |
| 012731 | 國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-24 | 2023-05-12 | 1年又322天 | -29.10% |
| 012730 | 國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-24 | 2023-05-12 | 1年又322天 | -28.71% |
| 012503 | 國(guó)泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-08 | 2023-05-12 | 1年又338天 | -13.22% |
| 012504 | 國(guó)泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-08 | 2023-05-12 | 1年又338天 | -13.70% |
| 159861 | 國(guó)泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-03-19 | 至今 | 3年又220天 | -8.60% |
| 516220 | 國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-03-02 | 至今 | 3年又237天 | -34.64% |
| 009593 | 國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)債A | 指數(shù)型-固收 | 2020-08-27 | 至今 | 4年又59天 | 14.09% |
| 009594 | 國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)債C | 指數(shù)型-固收 | 2020-08-27 | 至今 | 4年又59天 | 15.64% |
| 008496 | 國(guó)泰惠瑞一年定開(kāi)債 | 債券型-長(zhǎng)債 | 2020-08-17 | 2021-08-27 | 1年又10天 | 3.94% |
| 009444 | 國(guó)泰添福一年定期開(kāi)放債券 | 債券型-長(zhǎng)債 | 2020-08-03 | 2021-08-27 | 1年又24天 | 4.57% |
| 008414 | 國(guó)泰惠泰一年定期開(kāi)放債券 | 債券型-長(zhǎng)債 | 2020-06-01 | 2021-07-09 | 1年又38天 | 2.88% |
| 008206 | 國(guó)泰聚瑞純債債券A | 債券型-長(zhǎng)債 | 2020-04-29 | 2021-07-09 | 1年又71天 | 3.39% |
| 008504 | 國(guó)泰信用互利債券C | 債券型-混合一級(jí) | 2020-03-19 | 至今 | 4年又220天 | 11.25% |
| 020012 | 國(guó)泰金龍債券C | 債券型-混合一級(jí) | 2020-03-13 | 2024-08-02 | 4年又143天 | -2.68% |
| 160217 | 國(guó)泰信用互利債券A | 債券型-混合一級(jí) | 2020-03-13 | 至今 | 4年又226天 | 11.22% |
| 020002 | 國(guó)泰金龍債券A | 債券型-混合一級(jí) | 2020-03-13 | 2024-08-02 | 4年又143天 | -1.45% |
| 511010 | 國(guó)泰上證5年期國(guó)債ETF | 指數(shù)型-固收 | 2019-12-25 | 至今 | 4年又305天 | 15.71% |
| 511260 | 國(guó)泰上證10年期國(guó)債ETF | 指數(shù)型-固收 | 2019-12-25 | 至今 | 4年又305天 | 20.66% |
| 投資目標(biāo) | 通過(guò)主要投資于目標(biāo)ETF,緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無(wú)數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券)、債券回購(gòu)、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 |
| 投資策略 | 本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金,以目標(biāo)ETF作為其主要投資標(biāo)的,方便投資人通過(guò)本基金投資目標(biāo)ETF。本基金并不參與目標(biāo)ETF的管理。 資產(chǎn)配置策略 本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股,其中,投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證)、債券、債券回購(gòu)、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 本基金將根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況,適當(dāng)調(diào)整基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)上的配置比例,以保證對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。 在正常市場(chǎng)情況下,本基金力爭(zhēng)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%,年跟蹤誤差不超過(guò)4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 股票投資策略 (1)股票組合構(gòu)建方法 本基金可以直接投資本基金標(biāo)的指數(shù)的成份股及備選成份股,該部分股票資產(chǎn)投資原則上主要采取完全復(fù)制策略,即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。在特殊情況下,本基金將選擇其他股票或股票組合對(duì)標(biāo)的指數(shù)中的股票加以替換,這些情況包括但不限于以下情形:1)標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足;2)標(biāo)的指數(shù)的成份股長(zhǎng)期停牌;3)其他對(duì)本基金管理人跟蹤標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成嚴(yán)重制約的情形等。 (2)股票組合的調(diào)整 1)定期調(diào)整 本基金所構(gòu)建的股票組合將根據(jù)所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)對(duì)其成份股的調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。 2)不定期調(diào)整 基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動(dòng)、基金組合跟蹤偏離度情況,結(jié)合成份股基本面情況、流動(dòng)性狀況、基金申購(gòu)和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績(jī)效評(píng)估的結(jié)果,對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整,密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 3)本基金運(yùn)作過(guò)程中,當(dāng)指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn),且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。 目標(biāo)ETF投資策略 本基金投資目標(biāo)ETF的兩種方式如下: (1)申購(gòu)和贖回:以申購(gòu)/贖回對(duì)價(jià)進(jìn)行申購(gòu)贖回目標(biāo)ETF或者按照目標(biāo)ETF法律文件的約定以其他方式申購(gòu)贖回目標(biāo)ETF。 (2)二級(jí)市場(chǎng)方式:在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行目標(biāo)ETF基金份額的交易。 在投資運(yùn)作過(guò)程中,本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上,決定采用一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)贖回的方式或二級(jí)市場(chǎng)買賣的方式投資于目標(biāo)ETF。當(dāng)目標(biāo)ETF申購(gòu)、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整,本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整。 存托憑證投資策略 本基金將根據(jù)投資目標(biāo),基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。 融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務(wù)時(shí),將通過(guò)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購(gòu)贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務(wù)的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資,提高基金的投資收益。 為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 |
| 分紅政策 | 1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),而C類和E類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi),各類別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn),若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;若基金份額持有人不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整上述基金收益分配原則,此項(xiàng)調(diào)整不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介上公告。 |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5% |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金為ETF聯(lián)接基金,目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 |
國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接E(021698) - 基金費(fèi)率
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） | 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.30%（每年） |
注：管理費(fèi)和托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中每日計(jì)提。每個(gè)交易日公告的基金凈值已扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)，無(wú)需投資者在每筆交易中另行支付。
查看該基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率信息>>
- 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同2024-10-10
- 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)E...2024-10-10
- 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議2024-10-10
- 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金更新招募說(shuō)明書(shū)(202...2024-10-10
- 關(guān)于國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金增加E類基金份...2024-10-10