證監(jiān)會出手！5家券商齊吃罰單 事關(guān)這項(xiàng)業(yè)務(wù)

　　按照“周五見”的慣例，證監(jiān)會又出手了！

　　11月11日，證監(jiān)會官網(wǎng)一次性公布了10份行政監(jiān)管措施，分別開給招商證券、聯(lián)儲證券、民生證券、華安證券、國泰君安5家券商及相關(guān)業(yè)務(wù)當(dāng)事人、負(fù)責(zé)人。從案由上看，主要涉及投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不到位等。

　　注冊制下，以券商為代表的中介機(jī)構(gòu)“靠譜”程度格外重要，監(jiān)管力度也不斷從嚴(yán)。此次點(diǎn)名通報(bào)中，證監(jiān)會亦多次強(qiáng)調(diào)，相關(guān)券商應(yīng)加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

　　來看詳情——

　　投行內(nèi)控不完善

　　5家券商遭監(jiān)管點(diǎn)名

　　投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，這是此次5家券商被監(jiān)管點(diǎn)名的“通病”。但落實(shí)到具體方面，各家券商的“內(nèi)控不完善”又各自有其表現(xiàn)形式。

　　招商證券：項(xiàng)目人員修改文件

　　未履行內(nèi)核程序即對外報(bào)送

　　證監(jiān)會指出，招商證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，主要涉及兩個(gè)項(xiàng)目：一是珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目，二是大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目。

　　上述項(xiàng)目存在對外報(bào)送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位。對此，證監(jiān)會對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并要求其加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

　　與此同時(shí)，證監(jiān)會對珠海冠宇上市項(xiàng)目的兩名保薦代表人采取監(jiān)管談話措施，并直指二人問題：修改已通過公司內(nèi)核程序的招股說明書后，未重新履行內(nèi)核程序即對外報(bào)送。類似地，大連港項(xiàng)目的兩名財(cái)務(wù)顧問主辦人也被要求接受監(jiān)管談話。

　　民生證券：質(zhì)控內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)

　　民生證券同樣存在投行內(nèi)控問題及廉潔從業(yè)兩項(xiàng)問題。證監(jiān)會指出，民生證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控組織架構(gòu)獨(dú)立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質(zhì)量控制職責(zé)的同時(shí)還存在承做投行項(xiàng)目的情況，部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)。廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

　　對此，證監(jiān)會對民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。要求民生證券引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

　　此外，證監(jiān)會要求民生證券嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

　　與民生證券一同被點(diǎn)名的，還有公司的三名負(fù)責(zé)人，分別為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人和時(shí)任中小企業(yè)發(fā)展部部門負(fù)責(zé)人。由于對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，三人均被證監(jiān)會出具警示函。

　　聯(lián)儲證券：內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位

　　證監(jiān)會指出，聯(lián)儲證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等問題?；诖?，聯(lián)儲證券被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并被要求認(rèn)真查找整改、切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，并進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

　　與此同時(shí)，聯(lián)儲證券也遭遇了“雙罰”，時(shí)任分管投行高管被認(rèn)為對相關(guān)違規(guī)負(fù)有管理責(zé)任，被證監(jiān)會出具警示函。

　　華安證券：合規(guī)人員獨(dú)立性不足

　　華安證券的投行內(nèi)控問題在于：合規(guī)人員獨(dú)立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)，部分項(xiàng)目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等。

　　證監(jiān)會對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并要求華安證券應(yīng)加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

　　國君：內(nèi)核意見回復(fù)前

　　即對外報(bào)出

　　證監(jiān)會指出，國泰君安存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)的問題。部分債券項(xiàng)目立項(xiàng)申請被否再次申請立項(xiàng)時(shí)，未對前后差異作出充分比較說明，且存在內(nèi)核意見回復(fù)前即對外報(bào)出的情況。

　　并且，國泰君安還存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位的違規(guī)問題。

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

　　在個(gè)人責(zé)任上，證監(jiān)會對國泰君安時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、時(shí)任投行質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、時(shí)任債務(wù)融資部部門負(fù)責(zé)人三人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，認(rèn)為三人對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任。

　　注冊制下監(jiān)管從嚴(yán)

　　投行罰單持續(xù)增加

　　此前，證監(jiān)會主席易會滿在《求是》雜志撰文稱，經(jīng)過近三年的試點(diǎn)探索，以信息披露為核心的注冊制架構(gòu)初步經(jīng)受住了市場考驗(yàn)，配套制度和法治供給不斷完善，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制的條件已基本具備。

　　注冊制的有序鋪開，為券商投行業(yè)務(wù)帶來了廣闊的市場機(jī)遇，更是極大的挑戰(zhàn)。注冊制改革以信息披露為核心，對券商投行的業(yè)務(wù)能力和合規(guī)、風(fēng)控、廉潔從業(yè)等方面均提出了更高要求。

　　今年5月，證監(jiān)會在系統(tǒng)內(nèi)印發(fā)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)場檢查工作指引》。通過確立常態(tài)化的現(xiàn)場檢查制度，進(jìn)一步傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，明確監(jiān)管重點(diǎn)，督促證券公司高度重視投行內(nèi)控制度建設(shè)及運(yùn)行效果，充分發(fā)揮好內(nèi)控機(jī)制的制衡作用。

　　彼時(shí)，證監(jiān)會有關(guān)部門指出：從近年來查處的投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)情況看，投行內(nèi)控存在制度不健全、落實(shí)不到位等多方面問題。甚至存在個(gè)別證券公司投行部門與質(zhì)控部門人員交叉任職、業(yè)務(wù)部門人員擅自刪減內(nèi)核意見等嚴(yán)重情形，內(nèi)控機(jī)制流于形式。

　　而從近期的罰單情況來看，監(jiān)管所指的“交叉任職”、“擅自刪減”等情況不斷浮出水面。

　　9月底，證監(jiān)會對安信證券和東莞證券分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，同樣事關(guān)投行業(yè)務(wù)。

　　其中，安信證券作為浙江野風(fēng)藥業(yè)控股有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。證監(jiān)會要求安信證券加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

　　日前，證監(jiān)會官網(wǎng)披露罰單顯示，安信證券保代因擅自修改通過公司審批的申報(bào)文件，未按公司要求重新履行審批程序，被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定，成為類似事項(xiàng)中處罰最重的案例。

　　東莞證券則是因天威新材項(xiàng)目中，存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)擔(dān)任保薦代表人、在相關(guān)流程中未嚴(yán)格落實(shí)回避要求的情形，被證監(jiān)會認(rèn)為“公司內(nèi)控管理存在較為嚴(yán)重的缺陷”。東莞證券同樣被要求加強(qiáng)投內(nèi)控管理，并進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

　　上月，華泰聯(lián)合證券也被證監(jiān)會出具警示函。在保薦倍特藥業(yè)項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，華泰聯(lián)合證券未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在部分業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證異常，事后補(bǔ)充業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證或替換、移除異常原始憑證，部分銷售推廣活動未真實(shí)開展等問題。

　　從相關(guān)罰單內(nèi)容來看，除了項(xiàng)目保薦人，券商投行的分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)控、內(nèi)核等相關(guān)人員均有涉及，“雙罰”出現(xiàn)的比例越來越高，監(jiān)管力度可見一斑。一系列罰單的落地也意味著，“歸位盡責(zé)”仍是券商投行需直面的挑戰(zhàn)。

（文章來源：中國基金報(bào)）

(原標(biāo)題：證監(jiān)會出手！5家券商齊吃罰單，事關(guān)這項(xiàng)業(yè)務(wù))

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