罕見債基也募集失敗 年內(nèi)發(fā)行失敗各類基金已7只 多集中在六七月

　　在資金“洶涌”流入固收類基金的背景下，偏債混合型基金——國(guó)壽安保盛恒平衡在經(jīng)歷長(zhǎng)達(dá)三個(gè)月的募集期后，宣告募集失敗，這也是今年以來唯一一只募集失敗的固收類基金。

　　上述產(chǎn)品外，年內(nèi)還有7只公募基金募集失敗，包含5只權(quán)益類基金和兩只FOF基金，其中4只產(chǎn)品宣告募集失敗的時(shí)間發(fā)生在6月份至7月份。這些產(chǎn)品絕大多數(shù)為經(jīng)歷了頂格募集期后仍未能募集成功，還有個(gè)別產(chǎn)品是公司在發(fā)行不久便決定“及時(shí)止損”。

　　在債基罕見新發(fā)失敗之外，目前也有部分債基持營(yíng)不力，徘徊在清盤邊緣。華泰紫金周周購(gòu)12個(gè)月滾動(dòng)持有、申萬菱信安泰鑫利純債一年定開債、工銀平衡回報(bào)6個(gè)月持有等產(chǎn)品均于今日發(fā)布了基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元、可能觸發(fā)基金合同終止情形的公告。從二季報(bào)的數(shù)據(jù)看，截至6月底，共有276只固收類基金規(guī)模低于5000萬元，45只產(chǎn)品規(guī)模低于1000萬元。個(gè)別產(chǎn)品規(guī)模已僅剩數(shù)十萬元。

　　在業(yè)績(jī)層面，逼近清盤的產(chǎn)品有部分業(yè)績(jī)不甚穩(wěn)定，但也有部分“迷你”債基業(yè)績(jī)較好，其“迷你”的處境主要為機(jī)構(gòu)大筆贖回導(dǎo)致。

　　募集3個(gè)月依舊失敗

　　數(shù)據(jù)顯示，混合型基金的總規(guī)模從2021年底的6.19萬億元降至2024年二季度末的3.33萬億元，縮水46%。與此同時(shí)，債券型基金的份額和規(guī)模卻分別增長(zhǎng)了9.31%和54%，資金從主動(dòng)權(quán)益基金流向固收基金的趨勢(shì)顯著。

　　與此趨勢(shì)形成鮮明對(duì)比的是，部分固收類基金在新發(fā)和持營(yíng)上并未得到投資者的青睞。以上述募集失敗的產(chǎn)品為例，國(guó)壽安保盛恒平衡自4月30日起開始公開募集，截至7月30日募集3個(gè)月期限屆滿，依舊未能滿足基金備案條件，基金合同不能生效。

　　該產(chǎn)品擬任基金經(jīng)理為黃力、姜紹政，都已不是初出茅廬的基金經(jīng)理。其中，黃力曾任國(guó)壽資產(chǎn)研究員、投資經(jīng)理助理，2014年起任國(guó)壽安?；鸾?jīng)理，截至6月底管理的10只基金總規(guī)模為259.88億元；姜紹政自2016年7月加入國(guó)壽安?；穑群笕涡袠I(yè)研究員、基金經(jīng)理助理，2021年10月起擔(dān)任基金經(jīng)理，截至6月底管理的5只基金總規(guī)模為15.64億元。

　　這也是今年以來唯一一只募集失敗的固收類基金。

　　除上述產(chǎn)品外，年內(nèi)還有7只公募基金募集失敗，包含5只權(quán)益類基金和兩只FOF基金，其中4只產(chǎn)品宣告募集失敗的時(shí)間發(fā)生在6月份至7月份。

　　具體而言，募集失敗的FOF產(chǎn)品分別為信澳添泰穩(wěn)健三個(gè)月持有、嘉實(shí)領(lǐng)航聚鑫穩(wěn)健配置6個(gè)月持有，募集失敗的權(quán)益類基金分別為：創(chuàng)金合信紅利量化選股、長(zhǎng)城量化選股鑫選六個(gè)月持有、圓信永豐興盛、光大先進(jìn)材料、農(nóng)銀MSCI中國(guó)A股氣候變化。

　　這些募集失敗的產(chǎn)品絕大多數(shù)為經(jīng)歷了頂格募集期、或延長(zhǎng)募集期后仍未能募集成功，但依舊有個(gè)別產(chǎn)品是公司在發(fā)行不久便決定“及時(shí)止損”。如7月15日發(fā)行的創(chuàng)金合信紅利量化選股在經(jīng)歷10天募集期后，便決定將募集截止日由原定的7 月26日提前至7月25日，隨后，創(chuàng)金合信基金在7月26日火速發(fā)布基金合同不能生效的公告。

　　部分債基持營(yíng)不力

　　在債基罕見新發(fā)失敗之外，目前也有部分債基持營(yíng)不力，徘徊在清盤邊緣。

　　就在剛剛過去的7月31日，華泰紫金周周購(gòu)12個(gè)月滾動(dòng)持有發(fā)布了資產(chǎn)凈值已連續(xù)30個(gè)工作日低于5000萬元的提示性公告。此前一天，申萬菱信基金也公告，旗下申萬菱信安泰鑫利純債一年定開債連續(xù)30個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，可能觸發(fā)基金合同終止情形。

　　此外，工銀平衡回報(bào)6個(gè)月持有、華泰紫金月月購(gòu)3個(gè)月滾動(dòng)持有、華泰紫金豐睿、中銀證券安泰、華泰柏瑞益享、南方信元、長(zhǎng)盛穩(wěn)怡添利等固收類基金也都在近日紛紛發(fā)布了基金資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬元或1億元的提示性公告。

　　在業(yè)績(jī)層面，部分逼近清盤的產(chǎn)品有部分業(yè)績(jī)不甚穩(wěn)定。如華泰紫金月月購(gòu)3個(gè)月近半年的回報(bào)為3.28%，工銀平衡回報(bào)6個(gè)月持有近半年收益也有3.93%，但它們近一年卻都處于虧損狀態(tài)。長(zhǎng)盛穩(wěn)怡添利今年以來回報(bào)雖有2.87%，但近兩年、近三年業(yè)績(jī)?nèi)栽谔潛p狀態(tài)中。

　　情況也并非全然如此，目前仍有部分“迷你”債基業(yè)績(jī)較好，其“迷你”的處境主要為機(jī)構(gòu)大筆贖回導(dǎo)致。如南方信元今年以來的回報(bào)已有5.40%，近一年、近兩年的回報(bào)分別達(dá)6.79%、9.22%。但在5月18日至6月8日期間，該產(chǎn)品多次發(fā)布資產(chǎn)凈值連續(xù)低于1億元的提示性公告，一度瀕臨清盤。但在6月12日至6月底，一家機(jī)構(gòu)大筆申購(gòu)該產(chǎn)品11.45億份，使得產(chǎn)品順利擺脫清盤境地。二季度末，該產(chǎn)品規(guī)模已來到14.47億元。

　　從二季報(bào)的數(shù)據(jù)看，截至6月底，共有276只固收類基金規(guī)模低于5000萬元，45只產(chǎn)品規(guī)模低于1000萬元。

　　更為極致的是，恒生前海恒源臻利、東海證券海鑫尊利、湘財(cái)鑫睿規(guī)模已分別僅剩19.24萬元、29.37萬元、29.39萬元。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）

(原標(biāo)題：罕見債基也募集失敗，年內(nèi)發(fā)行失敗各類基金已7只，多集中在六七月)

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