千萬(wàn)罰金+市場(chǎng)禁入！上海某基金公司前基金經(jīng)理因老鼠倉(cāng)被重罰

　　“老鼠倉(cāng)”重現(xiàn)江湖。

　　近日，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局披露了一則行政處罰決定書，對(duì)前上海某基金公司的基金經(jīng)理張某進(jìn)行處罰。依據(jù)處罰決定書，張某在任職期間，指揮其配偶操作他人證券賬戶，和旗下管理的基金進(jìn)行趨同交易，非法獲利1566.26萬(wàn)元。

　　張某提出申辯意見(jiàn)，但上海監(jiān)管局并未采納，最終，該局決定，對(duì)張某責(zé)令改正，“沒(méi)一罰一”，并禁入市場(chǎng)10年。

　　據(jù)多家媒體報(bào)道，行政處罰決定書中的張某與華安基金前基金經(jīng)理張亮的信息存在重合，新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者就此向華安基金方面求證，但截至成稿未獲回復(fù)。

　　張某因三項(xiàng)違法事實(shí)被罰千萬(wàn)元 10年禁入市場(chǎng)

　　這一行政處罰決定書指出了張某存在三項(xiàng)違法事實(shí)。

　　一是張某知悉A證券投資基金投資決策等未公開(kāi)信息。自2018年10月31日起，張某擔(dān)任上海某基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）所管理的A證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱A基金）的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。

　　2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開(kāi)信息。

　　二是張某控制“閆某”證券賬戶。“閆某”廣發(fā)證券賬戶于2016年10月25日開(kāi)立于廣發(fā)證券股份有限公司烏魯木齊北京南路證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深兩市股東賬戶。

　　2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。

　　三是“閆某”廣發(fā)證券賬戶與A基金趨同交易。自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬(wàn)元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬(wàn)元。

　　行政處罰決定書中稱，以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、張某提供的手機(jī)、銀行卡以及公司提供的情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　上海監(jiān)管局認(rèn)為，張某的上述行為違反了《基金法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《基金法》中所述的違法行為。

　　不過(guò)，對(duì)此，張某進(jìn)行了申辯，其給出了三個(gè)原因。

　　一是對(duì)張某的首次詢問(wèn)談話程序上存在瑕疵且內(nèi)容與實(shí)際情況不符，應(yīng)當(dāng)排除該證據(jù)。

　　二是認(rèn)定張某控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶并指揮劉某進(jìn)行下單交易的證據(jù)不足，未達(dá)到明顯優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)。

　　三是“閆某”證券賬戶部分案涉股票在趨同交易期間之外也有交易，部分股票的趨同交易有更好的交易時(shí)機(jī)等，說(shuō)明相關(guān)股票系劉某基于自身交易習(xí)慣及公開(kāi)信息等自主決策買入，與張某無(wú)關(guān)。

　　經(jīng)復(fù)核，上海監(jiān)管局對(duì)張某提出的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

　　理由包括張某控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶并指揮劉某進(jìn)行下單交易這一事實(shí)，有張某提供的交易手機(jī)、銀行卡以及相關(guān)證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水、張某的詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定等。

　　上海監(jiān)管局稱，張某作為基金經(jīng)理，利用未公開(kāi)信息交易行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，違法所得金額大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。因此決定，對(duì)張某責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元，并處以1566.26萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)張某采取10年市場(chǎng)禁入措施。

　　因時(shí)間、地點(diǎn)重合張某疑為華安基金前基金經(jīng)理張亮

　　貝殼財(cái)經(jīng)記者對(duì)比發(fā)現(xiàn)，行政處罰決定書中的張某與華安基金前基金經(jīng)理張亮的信息存在一定程度的重合。

　　首先是地點(diǎn)吻合，處罰書中提到的張某擔(dān)任上海某基金公司所管理的A證券投資基金的基金經(jīng)理，而華安基金總部位于上海。其次時(shí)間上重合，行政處罰決定書中提到，2018年10月31日，張某任A基金的基金經(jīng)理，2022年8月5日，其卸任A基金的基金經(jīng)理，并從公司離職，這與張亮掌舵華安國(guó)企改革這只基金的時(shí)間完全一致。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，張亮任職期間，華安國(guó)企改革A的任職回報(bào)高達(dá)231.82%，年化回報(bào)達(dá)37.52%。

　　更早前的2022年7月，本該擔(dān)任新基金華安品質(zhì)甄選混合基金經(jīng)理的張亮出現(xiàn)了變更傳聞，隨后的當(dāng)年7月21日，華安品質(zhì)甄選混合發(fā)布公告稱，增聘劉暢暢為基金經(jīng)理，與張亮共同管理這只基金。

　　2022年8月5日，張亮一口氣卸任了旗下4只基金——華安價(jià)值驅(qū)動(dòng)一年持有、華安品質(zhì)領(lǐng)先、華安品質(zhì)甄選、華安國(guó)企改革的基金經(jīng)理職務(wù)，公告中僅稱張亮因個(gè)人原因離任。

　　貝殼財(cái)經(jīng)記者就上述信息向華安基金求證，但截至成稿未獲回復(fù)。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年6月末，華安基金總規(guī)模為6418.42億元，相較去年年末的5889.76億元增長(zhǎng)了超500億元。

　　新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者潘亦純

（文章來(lái)源：新京報(bào)）

(原標(biāo)題：千萬(wàn)罰金+市場(chǎng)禁入！上海某基金公司前基金經(jīng)理因老鼠倉(cāng)被重罰)

(責(zé)任編輯：43)