淳厚基金上演“內(nèi)斗大戲”

　　“消失的董事會(huì)”“股東股權(quán)之爭(zhēng)”“公司內(nèi)斗大戲”……引發(fā)業(yè)界持續(xù)關(guān)注的淳厚基金近日又有了新動(dòng)態(tài)。

　　9月17日下午，淳厚基金官方發(fā)布“淳厚基金持牌發(fā)起人邢媛關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、董事會(huì)無法有效召開、信息披露等有關(guān)情況的申明”，總經(jīng)理邢媛作為公司持牌發(fā)起人作出申明。

圖源：淳厚基金公眾號(hào)

　　同日，淳厚基金還發(fā)布臨時(shí)公告稱，公司一直積極主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)匯報(bào)整改工作的有關(guān)情況，公司的高管、投研團(tuán)隊(duì)和員工一直較為穩(wěn)定，無任何經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　據(jù)了解，淳厚基金今年因基金定期公告中的“重要提示”部分里缺少“董事會(huì)及董事保證”內(nèi)容而引起關(guān)注。同時(shí)，公司與二股東柳志偉之間因私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓等矛盾公開“互撕”，或間接導(dǎo)致公司董事會(huì)無法有效召開。上海證監(jiān)局在9月14日披露了今年對(duì)淳厚基金下發(fā)的8張罰單，涉及公司、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理以及部分股東。

　　淳厚基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓的紛爭(zhēng)似乎仍沒有結(jié)束，按照監(jiān)管要求，柳志偉需在整改期內(nèi)，將持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。就事態(tài)發(fā)展的最新情況，淳厚基金相關(guān)人士向《國際金融報(bào)》記者透露，截至目前，柳志偉仍未轉(zhuǎn)讓其持有的公司全部股權(quán)，已超監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改期限三個(gè)月之久。作為公司持牌發(fā)起人大股東，邢媛與監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直保持著緊密溝通，積極推進(jìn)并盡快完成公司的股權(quán)整改工作。公司也積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾多次聯(lián)系柳志偉，希望其能返回境內(nèi)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司處理相關(guān)整改事宜，但皆無后續(xù)回復(fù)。

　　“消失”的董事會(huì)

　　公開資料顯示，淳厚基金成立于2018年11月，是一家由6位自然人持股的個(gè)人系公募，6位自然人股東分別是邢媛（持股31.2%）、柳志偉（持股26%）、李雄厚（持股21%）、李文忠（持股10%）、董衛(wèi)軍（10%）、聶日明（1.8%）。截至今年二季度末，該機(jī)構(gòu)公募管理規(guī)模達(dá)到352.94億元，且均是非貨資產(chǎn)，在全市場(chǎng)22家個(gè)人系公募基金公司中排在第6位。

　　淳厚基金最先被業(yè)界關(guān)注的問題是基金定期報(bào)告有紕漏。今年以來，淳厚基金旗下基金披露的2024年中報(bào)、2024年二季報(bào)、2024年一季報(bào)以及2023年年報(bào)中的“重要提示”部分里，原本應(yīng)為“基金管理人的董事會(huì)及董事保證”的表述均改為“基金管理人保證”，少了董事會(huì)以及董事的保證，這意味著基金定期報(bào)告出現(xiàn)違規(guī)披露。

　　另據(jù)有關(guān)媒體報(bào)道，淳厚基金在今年1月22日披露的基金產(chǎn)品2023年四季度報(bào)告中，雖然“重要提示”處標(biāo)明了“董事會(huì)及董事保證”，但知情者稱，此次報(bào)告壓根沒有召開董事會(huì)、未經(jīng)董事會(huì)審議，是公司管理層用欺瞞的方式、冒用董事會(huì)的名義作出的虛假披露信息。這種行為，基金行業(yè)此前并無先例。

　　由此，圍繞淳厚基金“消失的董事會(huì)”的輿論不斷發(fā)酵，并且最終牽出了一出“公司內(nèi)斗大戲”。

　　業(yè)界普遍猜測(cè)，淳厚基金發(fā)生上述信披違規(guī)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)是2022年4月7日之后的一系列高管變更，時(shí)任淳厚基金董事長(zhǎng)、持股21%的李雄厚未滿任期離任董事長(zhǎng)職務(wù)，并由賈紅波接任。兩個(gè)月后，淳厚基金副總經(jīng)理、持股10%的董衛(wèi)軍離任。2022年8月5日，李雄厚、蔣瓊從董事中退出，賈紅波、劉昌國進(jìn)入董事名單。2023年4月，淳厚基金督察長(zhǎng)謝芳離任，公告顯示“另有任用”。

　　據(jù)財(cái)經(jīng)雜志報(bào)道，2022年，李雄厚和董衛(wèi)軍一起將手中的股權(quán)以較高的溢價(jià)私下賣給了柳志偉。也正是這次私下的股權(quán)變動(dòng)引發(fā)了股東間的一系列紛爭(zhēng)。

　　有業(yè)內(nèi)人士分析稱，這筆私下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是為了給公司引入后來上任的董事長(zhǎng)賈紅波以及開展新的業(yè)務(wù)，但柳志偉與公司經(jīng)營團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生了分歧，并且很快被監(jiān)管介入調(diào)查，也導(dǎo)致基金定期公告披露中未見“董事會(huì)”。

　　連收八張罰單

　　8月31日，淳厚基金發(fā)布的《淳厚基金管理有限公司旗下基金2024年中期報(bào)告提示性公告》顯示，淳厚基金因公司董事會(huì)無法有效召開，為切實(shí)有效保障所有持有人利益，基金管理人決定如期發(fā)布旗下公募基金2024年中期報(bào)告。但基金中報(bào)中依舊沒有“董事會(huì)及董事保證”以及董事長(zhǎng)簽發(fā)的內(nèi)容。

　　基金中報(bào)還披露了基金管理人和董事長(zhǎng)賈紅波在今年3月18日收到上海證監(jiān)局開出的罰單。根據(jù)上海證監(jiān)局9月14日披露的行政監(jiān)管措施，淳厚基金在今年3月和8月，一共收到了8張罰單。

圖源：上海證監(jiān)局官網(wǎng)

　　上海證監(jiān)局公告顯示，上海證監(jiān)局已于3月18日對(duì)淳厚基金、董事長(zhǎng)賈紅波、總經(jīng)理邢媛、二股東柳志偉、股東李雄厚和董衛(wèi)軍共下發(fā)了7張罰單，于8月14日再次對(duì)淳厚基金開出1張罰單，具體內(nèi)容如下：

　　淳厚基金、淳厚基金董事長(zhǎng)賈紅波、淳厚基金總經(jīng)理邢媛均未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對(duì)公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，違反了相關(guān)法規(guī)。

　　對(duì)此，上海證監(jiān)局認(rèn)為，淳厚基金公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全，且其行為嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行。責(zé)令淳厚基金自收到本決定書之日起三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理淳厚基金公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。

　　上海證監(jiān)局認(rèn)定賈紅波為不適當(dāng)人選，自收到本決定書之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　上海證監(jiān)局決定對(duì)邢媛采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　同時(shí)，上海證監(jiān)局還對(duì)邢媛下發(fā)了另一張罰單，邢媛在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，違反了相關(guān)法規(guī)。上海證監(jiān)局決定邢媛在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

　　淳厚基金二股東柳志偉與多人簽訂淳厚基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，嚴(yán)重影響公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理穩(wěn)定，對(duì)公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響。柳志偉未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，違反了相關(guān)法規(guī)。上海證監(jiān)局責(zé)令其在規(guī)定期限內(nèi)將持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。在全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，其不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

　　另外兩位股東李雄厚、董衛(wèi)軍均在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，違反相關(guān)法規(guī)，同樣被上海證監(jiān)局責(zé)令在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

　　經(jīng)查，淳厚基金公開披露的基金產(chǎn)品2023年年度報(bào)告、2024年一季度報(bào)告和2024年二季度報(bào)告，未按照相關(guān)信披規(guī)定編制重要提示部分的內(nèi)容，違反了《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第158號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第二十五條的規(guī)定。上海證監(jiān)局決定對(duì)淳厚基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。淳厚基金應(yīng)當(dāng)于8月31日前向該局提交書面報(bào)告。該局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查淳厚基金的整改情況。

　　“內(nèi)斗大戲”上演

　　淳厚基金的內(nèi)部治理出現(xiàn)問題與二股東柳志偉以及其多重身份有著較大關(guān)系。

　　淳厚基金官網(wǎng)8月31日披露信息稱，二股東柳志偉具有三重身份，包括兩張內(nèi)地和一張香港身份證。淳厚基金稱，柳志偉于2009年12月被批準(zhǔn)移居香港，獲香港特別行政區(qū)政府入境事務(wù)處簽發(fā)香港居民身份證，不晚于2017年5月26日，柳志偉已經(jīng)取得香港永久性居民身份。柳志偉確認(rèn)上述中華人民共和國居民身份證原持有人及香港居民身份證持有人同屬一人，即柳志偉本人。

　　對(duì)于何時(shí)才知曉柳志偉三重身份？淳厚基金相關(guān)人士向《國際金融報(bào)》記者透露，柳志偉在2017年取得香港永久性居民身份，淳厚基金在2018年獲批成立，柳志偉一直隱瞞了其多重身份的客觀事實(shí)，公司對(duì)柳志偉的三重身份并不知情。直至今年3月26日，公司持牌發(fā)起人大股東邢媛接到上海仲裁委員會(huì)通知，境外人士柳志偉以其香港身份向邢媛就股權(quán)轉(zhuǎn)讓爭(zhēng)議提起仲裁申請(qǐng)，其“三證合一”的身份證明材料被認(rèn)定真實(shí)有效，后經(jīng)申請(qǐng)查閱相關(guān)身份證明材料，公司方才獲悉。

　　對(duì)此，淳厚基金認(rèn)為，柳志偉涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利和監(jiān)管套利等一系列較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。基于上述情況和相關(guān)法律原因，淳厚基金董事會(huì)實(shí)際無法有效召開，有關(guān)所有情況也一并向監(jiān)管部門進(jìn)行了上報(bào)。

　　就在淳厚基金公開質(zhì)疑二股東柳志偉沒多久，其本人也發(fā)布了《關(guān)于要求淳厚基金停止發(fā)布虛假言論、規(guī)范公司治理的函》。柳志偉表示，“公告稱本人持有‘三重身份’的說法純屬造謠、涉嫌污蔑?！?/strong>