《證券公司數(shù)字化能力成熟度評估方案》出爐 中證協(xié)啟動相關評估工作

　　記者從券商人士處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會于近日在全行業(yè)開展券商數(shù)字化能力成熟度評估工作。評估周期從2024年10月21日至11月21日，旨在推進券商數(shù)字化能力建設，助其摸清自身數(shù)字化能力發(fā)展情況，找出轉型中的問題和短板，明確建設方向。

　　此外，記者還了解到，中國證券業(yè)協(xié)會已經(jīng)編寫了《證券公司數(shù)字化能力成熟度評估方案》。

　　多位業(yè)內人士表示，該文件對證券公司數(shù)字化轉型有著重要評估和指引作用。隨著券商數(shù)字化轉型的不斷提速，未來金融領域有望催生新的業(yè)務場景和應用。券商也可以借助數(shù)字化力量，在核心業(yè)務領域應用上形成突破，打造新的競爭優(yōu)勢。

　　《證券公司數(shù)字化能力成熟度評估方案》出爐

　　記者從多位券業(yè)人士處了解到，近日，中國證券業(yè)協(xié)會在《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》的基礎上編寫了《證券公司數(shù)字化能力成熟度評估方案》（以下簡稱《方案》），系統(tǒng)介紹證券公司開展數(shù)字化能力評估的工作要求、流程，以及評估指標、內容和方法。

　　根據(jù)《方案》要求，開展券商數(shù)字化能力評估工作應組建評估工作組，由評估工作組統(tǒng)籌開展評估工作。券商組織自我評估工作時，評估工作組一般由企業(yè)CIO（首席信息官）等高級管理人員任組長，牽頭負責評估工作；評估工作組評估人員構成和數(shù)量可根據(jù)各證券公司的實際情況確定，一般應由IT部門和業(yè)務部門的人員組成。

　　《方案》明確了券商自我評估工作組的主要職責。工作組應依據(jù)《方案》要求，結合企業(yè)實際情況，明確評估工作分工和工作流程，并培訓工作人員；細化確定各能力項評估數(shù)據(jù)或材料的采集方式，擬定調查大綱、設計調查問卷等；針對各能力項，調查和采集相關數(shù)據(jù)和證明材料；綜合分析數(shù)據(jù)和證明材料，計算形成能力項、能力子域、能力域以及企業(yè)整體評估結果。

　　對于證券公司數(shù)字化能力評估意義，中國證券業(yè)協(xié)會表示，通過開展證券公司數(shù)字化能力成熟度等級評估，幫助證券公司系統(tǒng)摸清本公司數(shù)字化能力發(fā)展的進度，通過“對標對表”， 發(fā)現(xiàn)本公司數(shù)字化轉型中存在的問題和短板，進一步優(yōu)化加強數(shù)字化能力建設的方向。此外，評估結果可以協(xié)助監(jiān)管部門全面掌握證券全行業(yè)整體的數(shù)字化水平，為決策提供重要參考。

　　評估涵蓋9個能力域、25個能力子域、40個能力項

　　據(jù)了解，中國證券業(yè)協(xié)會于近日在全行業(yè)開展券商數(shù)字化能力成熟度評估工作。評估周期從2024年10月21日至11月21日。

　　10月11日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》（以下簡稱《指引》）。

　　《指引》建立了以數(shù)字化治理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)字化技術應用、數(shù)字化基礎設施建設、網(wǎng)絡和信息安全、經(jīng)營管理數(shù)字化、產(chǎn)品和服務數(shù)字化、內控體系數(shù)字化以及可持續(xù)發(fā)展基礎等9個方面為核心的證券公司數(shù)字化能力成熟度模型；明確了證券公司數(shù)字化能力從一級到五級的成熟度等級要求；詳細定義了由9個能力域、25個能力子域、40個能力項不同成熟度對應的數(shù)字化發(fā)展能力要求；確定了成熟度等級的判定方法，包括評分方法、權重、計算方法等內容，闡釋能力得分與對應成熟度關系。

　　具體來看，能力域涵蓋證券公司開展數(shù)字化轉型發(fā)展的關鍵要素，包括數(shù)字化治理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)字化技術應用、數(shù)字化基礎設施建設、網(wǎng)絡和信息安全、經(jīng)營管理數(shù)字化、產(chǎn)品和服務數(shù)字化、內控體系數(shù)字化以及可持續(xù)化發(fā)展基礎9個方面。

　　多位券商人士表示，對于證券業(yè)來說，數(shù)字化轉型應滲透進具體的業(yè)務場景，融入公司產(chǎn)品生態(tài)，提升投資者的投資體驗，同時降低自身服務成本，提升金融服務質效。目前，券商數(shù)字化轉型的“主戰(zhàn)場”已經(jīng)逐步由零售經(jīng)紀業(yè)務擴展到資產(chǎn)管理、投資銀行、自營投資、中后臺等領域。未來，行業(yè)數(shù)字化轉型的廣度和深度將不斷提升，通過人工智能、大模型技術的應用，正加快賦能各項業(yè)務發(fā)展。

（文章來源：中國基金報）

(原標題：《證券公司數(shù)字化能力成熟度評估方案》出爐，中證協(xié)啟動相關評估工作)

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