立案！立案！立案！

　　【導(dǎo)讀】中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案，涉及南衛(wèi)股份、盈方微、國(guó)都證券

　　10月23日晚間，南衛(wèi)股份公告稱，公司控股股東及實(shí)控人李平、財(cái)務(wù)總監(jiān)項(xiàng)琴華均因涉嫌內(nèi)幕交易，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。

　　同日晚間，盈方微公告稱，公司重組相關(guān)方的相關(guān)人員因涉嫌泄露內(nèi)幕信息，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案，或?qū)⒂绊懻诨I劃的重大資產(chǎn)重組。

　　同日晚間，國(guó)都證券公告稱，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。楊江權(quán)受該事件影響，辭去了在公司的所有職務(wù)。

南衛(wèi)股份實(shí)控人又被立案

　　10月23日，李平、項(xiàng)琴華分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》顯示，二人因涉嫌內(nèi)幕交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。

　　回顧來(lái)看，李平在去年7月28日已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案，理由為涉嫌信息披露違法違規(guī)。彼時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案的對(duì)象還包含南衛(wèi)股份。

　　6月3日，南衛(wèi)股份收到《行政處罰決定書》顯示，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)南衛(wèi)股份、李平、項(xiàng)琴華均給予警告，并分別處以罰款300萬(wàn)元、450萬(wàn)元、90萬(wàn)元。

　　江蘇證監(jiān)局指出，經(jīng)查明，南衛(wèi)股份未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏。

　　公開(kāi)資料顯示，李平生于1961年6月，除了自2012年10月至今任南衛(wèi)股份董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，還擔(dān)任江蘇左右生物醫(yī)藥股份有限公司、常州惠澤汽配科技有限公司董事長(zhǎng)。

　　截至2024年6月底，李平直接持有南衛(wèi)股份40.63%的股份，是南衛(wèi)股份的控股股東及實(shí)控人。

　　南衛(wèi)股份主要從事透皮產(chǎn)品、醫(yī)用膠布膠帶及繃帶、急救包、運(yùn)動(dòng)保護(hù)用品、防護(hù)用品、護(hù)理用品等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，2024年上半年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)102.65萬(wàn)元，同比下降87.01%。

　　截至10月23日收盤，南衛(wèi)股份的總市值為12.54億元。

盈方微重組相關(guān)方相關(guān)人員被立案

　　10月23日晚間，盈方微公告稱，公司近日收到通知，公司重組相關(guān)方的相關(guān)人員因涉嫌泄露內(nèi)幕信息，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具了《立案告知書》。

　　對(duì)此，盈方微在公告中提示稱：“目前尚未結(jié)案，本次交易存在被暫停、終止或取消的潛在風(fēng)險(xiǎn)。”

　　此前，盈方微擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式，購(gòu)買深圳市華信科科技有限公司49%股權(quán)、WORLD STYLE TECHNOLOGY HOLDINGS LIMITED 49%的股權(quán)，并向不超過(guò)35名特定對(duì)象發(fā)行股份募集配套資金。

　　盈方微籌劃此次交易的交易方包含：紹興上虞虞芯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、上海瑞嗔通訊設(shè)備合伙企業(yè)（有限合伙）。

　　9月30日，盈方微收到深交所通知，由于其提交申請(qǐng)文件記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期，需要補(bǔ)充提交。按照《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，深交所決定對(duì)盈方微的上述交易中止審核。

　　截至10月23日收盤，盈方微的總市值為50.53億元。

國(guó)都證券原總經(jīng)理被立案

　　10月23日晚間，國(guó)都證券公告稱，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)在10月22日收到《立案告知書》顯示，其涉嫌從業(yè)人員違法持有股票被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案，自10月22日起生效。

　　同日晚間，國(guó)都證券公告稱，公司董事會(huì)于10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，并且該辭職報(bào)告自10月22日起生效。辭職后，楊江權(quán)不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

　　據(jù)悉，楊江權(quán)申請(qǐng)辭去在國(guó)都證券的職務(wù)，主要與此次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案有關(guān)。國(guó)都證券公告稱，楊江權(quán)被立案后，根據(jù)相關(guān)規(guī)定已不能履行公司高管的職務(wù)。

　　回顧來(lái)看，楊江權(quán)在4月30日被北京證監(jiān)局出具警示函。

　　北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，國(guó)都證券存在的問(wèn)題包括：公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善、對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)、崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效、對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位，而楊江權(quán)作為國(guó)都證券時(shí)任總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　2024年上半年，國(guó)都證券的營(yíng)業(yè)收入為7.83億元，同比下降5.84%；歸母凈利潤(rùn)為3.89億元，同比下降8.98%。

　　截至10月23日收盤，國(guó)都證券總市值為89.2億元。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）

(原標(biāo)題：立案！立案！立案！)

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