連收罰單、業(yè)績(jī)下滑，中銀證券怎么了？

　　強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，又有券商連收多張罰單。

　　日前，浙江證監(jiān)局下發(fā)多張監(jiān)管函，劍指中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位、紹興迪蕩湖路證券營(yíng)業(yè)部基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格等問(wèn)題，另有中銀證券4名相關(guān)問(wèn)題責(zé)任人和當(dāng)事人被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

　　除了連收罰單外，業(yè)績(jī)下滑、獨(dú)立董事違規(guī)違紀(jì)等諸多問(wèn)題或也讓中銀證券“頭疼”。中銀證券2024年中報(bào)顯示，公司上半年?duì)I收、凈利均出現(xiàn)同比下滑。

多張罰單“刷屏”

　　10月22日，浙江證監(jiān)局連發(fā)6張罰單，劍指中銀證券兩家營(yíng)業(yè)部的違規(guī)行為，并“點(diǎn)名”了相關(guān)問(wèn)題責(zé)任人和當(dāng)事人。

　　浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中銀證券紹興迪蕩湖路證券營(yíng)業(yè)部存在兩項(xiàng)違規(guī)情形。具體來(lái)看，一是指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)、代為履職事項(xiàng)未按規(guī)定向該局報(bào)告；二是基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)中銀證券紹興迪蕩湖路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。此外，孫霞作為營(yíng)業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，也被采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　與此同時(shí)，中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部也被查出了違規(guī)行為，且違規(guī)時(shí)長(zhǎng)竟長(zhǎng)達(dá)5年，跨越了兩任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任期。

　　經(jīng)查，2017年1月至2022年5月期間，中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶在營(yíng)業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為。該營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)期未關(guān)注該異常情形，對(duì)交易電腦缺乏有效管控，對(duì)員工行為缺乏有效監(jiān)督，反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。劉向領(lǐng)作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，被證監(jiān)局采取了責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，丁卓作為營(yíng)業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，管曉琳作為涉事當(dāng)事人，都被監(jiān)管采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。

業(yè)績(jī)嚴(yán)重下滑

　　對(duì)于這次中銀證券的一系列罰單，黑崎資本首席戰(zhàn)略官陳興文認(rèn)為，這在某種程度上揭示了證券行業(yè)合規(guī)管理的深層次問(wèn)題。這些問(wèn)題不僅涉及具體的違規(guī)行為，更反映出整個(gè)證券行業(yè)在合規(guī)文化、管理機(jī)制和監(jiān)管執(zhí)行等方面的系統(tǒng)性缺陷。

　　除了連收罰單外，業(yè)績(jī)下滑、獨(dú)立董事違規(guī)違紀(jì)等諸多問(wèn)題也讓中銀證券“頭疼”。

　　業(yè)績(jī)方面，中銀證券近期發(fā)布的2024年中報(bào)顯示，公司上半年?duì)I業(yè)收入、凈利均出現(xiàn)同比下滑。具體來(lái)看，中銀證券2024年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入12.46億元，同比下降21.74%，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)4.24億元，同比下滑34.25%。

　　對(duì)此，中銀證券在半年報(bào)中解釋道，受市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)交易活躍度等因素影響，投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下降。此外，2023年上半年公司營(yíng)業(yè)收入中包含促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展財(cái)政扶持獎(jiǎng)勵(lì)資金1.12億元，基數(shù)較高。

　　記者注意到，中銀證券還存在獨(dú)立董事因違規(guī)違紀(jì)而變動(dòng)的情況。

　　8月21日，中銀證券發(fā)布公告稱，公司通過(guò)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站獲悉，公司獨(dú)立董事丁偉涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受招商局集團(tuán)紀(jì)委和青海省海東市監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。10日之內(nèi)，中銀證券迅速召開(kāi)相關(guān)會(huì)議，同意提請(qǐng)公司股東大會(huì)解除丁偉獨(dú)立董事職務(wù)。

　　對(duì)此，中銀證券強(qiáng)調(diào)，丁偉除擔(dān)任中銀證券獨(dú)立董事、董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)主任委員、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員外，未擔(dān)任公司其他任何職務(wù)，不參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理。該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況及償債能力產(chǎn)生影響。

　　除了獨(dú)立董事之外，中銀證券董事也出現(xiàn)了變動(dòng)。8月30日，中銀證券公告稱，近日分別收到董事祖宏昊、文蘭遞交的辭呈。祖宏昊因工作安排原因申請(qǐng)辭去公司第二屆董事會(huì)董事、薪酬與提名委員會(huì)委員職務(wù)；文蘭因工作安排原因申請(qǐng)辭去公司第二屆董事會(huì)董事、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)委員職務(wù)。

　　公開(kāi)資料顯示，中銀證券于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上海證券交易所主板上市，注冊(cè)資本27.78億元。中銀證券主要股東包括：中銀國(guó)際控股有限公司、中國(guó)石油集團(tuán)資本有限責(zé)任公司、上海金融發(fā)展投資基金（有限合伙）、云南省投資控股集團(tuán)有限公司等。

監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”

　　近期，證監(jiān)會(huì)下發(fā)了一連串罰單，落實(shí)“長(zhǎng)牙帶刺”強(qiáng)監(jiān)管效果顯著。

　　僅10月18日一天，證監(jiān)會(huì)就在官網(wǎng)一口氣公布了19張罰單，涉及中信建投、海通證券、銀河證券、光大證券、興業(yè)證券、中航證券、中原證券、開(kāi)源證券、東北證券等多家券商，以及申萬(wàn)宏源承銷保薦、東方證券承銷保薦2家公司。

　　同日，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。

　　證監(jiān)會(huì)表示，從檢查情況看，通過(guò)近年來(lái)持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運(yùn)行總體有效，項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升。但是個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題，一些項(xiàng)目尤其是債券承銷項(xiàng)目盡調(diào)核查工作不到位，沒(méi)有全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求。

　　針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)表示，堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”，根據(jù)問(wèn)題的輕重，依法分類采取措施。

　　具體來(lái)看，對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的開(kāi)源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對(duì)11家公司視違規(guī)問(wèn)題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問(wèn)題。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

　　“近期證券行業(yè)罰單頻發(fā)，這有力地釋放了諸多信號(hào)?！必?cái)經(jīng)評(píng)論員張雪峰向記者表示，一方面，監(jiān)管趨于嚴(yán)格，罰單“刷屏”意味著監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券行業(yè)的監(jiān)督正趨于常態(tài)化、系統(tǒng)化和嚴(yán)厲化。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)行為采取“零容忍”態(tài)度，表明合規(guī)與風(fēng)控在行業(yè)中的重要性正在顯著提升。另一方面，行業(yè)趨于規(guī)范，高頻的處罰力度和廣泛的覆蓋范圍預(yù)示著監(jiān)管層將進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)的合規(guī)化和透明化，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

　　排排網(wǎng)財(cái)富研究部副總監(jiān)劉有華則認(rèn)為，證券行業(yè)罰單“刷屏”，彰顯了監(jiān)管部門對(duì)證券市場(chǎng)的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)度，釋放了監(jiān)管加強(qiáng)的信號(hào)。同時(shí)，監(jiān)管部門也在通過(guò)強(qiáng)化執(zhí)法力度和精細(xì)化處罰來(lái)提升證券行業(yè)整體合規(guī)水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力的決心。

　　在陳興文看來(lái)，強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，券商需要加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高合規(guī)意識(shí)，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性，而監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。同時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)還需加強(qiáng)投資者教育，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力，共同促進(jìn)證券行業(yè)的健康發(fā)展。

（文章來(lái)源：國(guó)際金融報(bào)）

(原標(biāo)題：連收罰單、業(yè)績(jī)下滑，中銀證券怎么了？)

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