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連收罰單、業(yè)績(jī)下滑,中銀證券怎么了?
強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下,又有券商連收多張罰單。
日前,浙江證監(jiān)局下發(fā)多張監(jiān)管函,劍指中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位、紹興迪蕩湖路證券營(yíng)業(yè)部基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格等問(wèn)題,另有中銀證券4名相關(guān)問(wèn)題責(zé)任人和當(dāng)事人被監(jiān)管“點(diǎn)名”。
除了連收罰單外,業(yè)績(jī)下滑、獨(dú)立董事違規(guī)違紀(jì)等諸多問(wèn)題或也讓中銀證券“頭疼”。中銀證券2024年中報(bào)顯示,公司上半年?duì)I收、凈利均出現(xiàn)同比下滑。
多張罰單“刷屏”
10月22日,浙江證監(jiān)局連發(fā)6張罰單,劍指中銀證券兩家營(yíng)業(yè)部的違規(guī)行為,并“點(diǎn)名”了相關(guān)問(wèn)題責(zé)任人和當(dāng)事人。
浙江證監(jiān)局表示,經(jīng)查,中銀證券紹興迪蕩湖路證券營(yíng)業(yè)部存在兩項(xiàng)違規(guī)情形。具體來(lái)看,一是指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)、代為履職事項(xiàng)未按規(guī)定向該局報(bào)告;二是基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對(duì)中銀證券紹興迪蕩湖路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。此外,孫霞作為營(yíng)業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人,對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任,也被采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。
與此同時(shí),中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部也被查出了違規(guī)行為,且違規(guī)時(shí)長(zhǎng)竟長(zhǎng)達(dá)5年,跨越了兩任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任期。
經(jīng)查,2017年1月至2022年5月期間,中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶在營(yíng)業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄,其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為。該營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)期未關(guān)注該異常情形,對(duì)交易電腦缺乏有效管控,對(duì)員工行為缺乏有效監(jiān)督,反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對(duì)中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。劉向領(lǐng)作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人,對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任,被證監(jiān)局采取了責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。此外,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,丁卓作為營(yíng)業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人,管曉琳作為涉事當(dāng)事人,都被監(jiān)管采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。
業(yè)績(jī)嚴(yán)重下滑
對(duì)于這次中銀證券的一系列罰單,黑崎資本首席戰(zhàn)略官陳興文認(rèn)為,這在某種程度上揭示了證券行業(yè)合規(guī)管理的深層次問(wèn)題。這些問(wèn)題不僅涉及具體的違規(guī)行為,更反映出整個(gè)證券行業(yè)在合規(guī)文化、管理機(jī)制和監(jiān)管執(zhí)行等方面的系統(tǒng)性缺陷。
除了連收罰單外,業(yè)績(jī)下滑、獨(dú)立董事違規(guī)違紀(jì)等諸多問(wèn)題也讓中銀證券“頭疼”。
業(yè)績(jī)方面,中銀證券近期發(fā)布的2024年中報(bào)顯示,公司上半年?duì)I業(yè)收入、凈利均出現(xiàn)同比下滑。具體來(lái)看,中銀證券2024年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入12.46億元,同比下降21.74%,實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)4.24億元,同比下滑34.25%。
對(duì)此,中銀證券在半年報(bào)中解釋道,受市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)交易活躍度等因素影響,投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下降。此外,2023年上半年公司營(yíng)業(yè)收入中包含促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展財(cái)政扶持獎(jiǎng)勵(lì)資金1.12億元,基數(shù)較高。
記者注意到,中銀證券還存在獨(dú)立董事因違規(guī)違紀(jì)而變動(dòng)的情況。
8月21日,中銀證券發(fā)布公告稱,公司通過(guò)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站獲悉,公司獨(dú)立董事丁偉涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法,目前正接受招商局集團(tuán)紀(jì)委和青海省海東市監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。10日之內(nèi),中銀證券迅速召開(kāi)相關(guān)會(huì)議,同意提請(qǐng)公司股東大會(huì)解除丁偉獨(dú)立董事職務(wù)。
對(duì)此,中銀證券強(qiáng)調(diào),丁偉除擔(dān)任中銀證券獨(dú)立董事、董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)主任委員、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員外,未擔(dān)任公司其他任何職務(wù),不參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理。該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況及償債能力產(chǎn)生影響。
除了獨(dú)立董事之外,中銀證券董事也出現(xiàn)了變動(dòng)。8月30日,中銀證券公告稱,近日分別收到董事祖宏昊、文蘭遞交的辭呈。祖宏昊因工作安排原因申請(qǐng)辭去公司第二屆董事會(huì)董事、薪酬與提名委員會(huì)委員職務(wù);文蘭因工作安排原因申請(qǐng)辭去公司第二屆董事會(huì)董事、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)委員職務(wù)。
公開(kāi)資料顯示,中銀證券于2002年2月28日在上海成立,2020年2月26日在上海證券交易所主板上市,注冊(cè)資本27.78億元。中銀證券主要股東包括:中銀國(guó)際控股有限公司、中國(guó)石油集團(tuán)資本有限責(zé)任公司、上海金融發(fā)展投資基金(有限合伙)、云南省投資控股集團(tuán)有限公司等。
監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”
近期,證監(jiān)會(huì)下發(fā)了一連串罰單,落實(shí)“長(zhǎng)牙帶刺”強(qiáng)監(jiān)管效果顯著。
僅10月18日一天,證監(jiān)會(huì)就在官網(wǎng)一口氣公布了19張罰單,涉及中信建投、海通證券、銀河證券、光大證券、興業(yè)證券、中航證券、中原證券、開(kāi)源證券、東北證券等多家券商,以及申萬(wàn)宏源承銷保薦、東方證券承銷保薦2家公司。
同日,證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。
證監(jiān)會(huì)表示,從檢查情況看,通過(guò)近年來(lái)持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管,大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè),由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運(yùn)行總體有效,項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升。但是個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題,一些項(xiàng)目尤其是債券承銷項(xiàng)目盡調(diào)核查工作不到位,沒(méi)有全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求。
針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)表示,堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則,抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”,根據(jù)問(wèn)題的輕重,依法分類采取措施。
具體來(lái)看,對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的開(kāi)源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施,要求公司全面整改,切實(shí)吸取教訓(xùn);對(duì)11家公司視違規(guī)問(wèn)題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施,要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問(wèn)題。同時(shí),證監(jiān)會(huì)還對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。
“近期證券行業(yè)罰單頻發(fā),這有力地釋放了諸多信號(hào)?!必?cái)經(jīng)評(píng)論員張雪峰向記者表示,一方面,監(jiān)管趨于嚴(yán)格,罰單“刷屏”意味著監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券行業(yè)的監(jiān)督正趨于常態(tài)化、系統(tǒng)化和嚴(yán)厲化。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)行為采取“零容忍”態(tài)度,表明合規(guī)與風(fēng)控在行業(yè)中的重要性正在顯著提升。另一方面,行業(yè)趨于規(guī)范,高頻的處罰力度和廣泛的覆蓋范圍預(yù)示著監(jiān)管層將進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)的合規(guī)化和透明化,促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展,維護(hù)市場(chǎng)秩序。
排排網(wǎng)財(cái)富研究部副總監(jiān)劉有華則認(rèn)為,證券行業(yè)罰單“刷屏”,彰顯了監(jiān)管部門對(duì)證券市場(chǎng)的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)度,釋放了監(jiān)管加強(qiáng)的信號(hào)。同時(shí),監(jiān)管部門也在通過(guò)強(qiáng)化執(zhí)法力度和精細(xì)化處罰來(lái)提升證券行業(yè)整體合規(guī)水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力的決心。
在陳興文看來(lái),強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下,券商需要加強(qiáng)內(nèi)部管理,提高合規(guī)意識(shí),確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性,而監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)加大監(jiān)管力度,對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處,維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。同時(shí),相關(guān)機(jī)構(gòu)還需加強(qiáng)投資者教育,提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力,共同促進(jìn)證券行業(yè)的健康發(fā)展。
(文章來(lái)源:國(guó)際金融報(bào))
(原標(biāo)題:連收罰單、業(yè)績(jī)下滑,中銀證券怎么了?)
(責(zé)任編輯:126)
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