證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查！這家券商總經(jīng)理辭職

　　國(guó)都證券10月23日晚間發(fā)布公告，10月22日，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。而就在楊江權(quán)被立案同一天，國(guó)都證券董事會(huì)收到了楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，自10月22日起辭職生效。辭職后，楊江權(quán)不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。

　　國(guó)都證券表示，目前公司經(jīng)營(yíng)正常，公司將依照相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。

被立案前曾被出具警示函

　　資料顯示，楊江權(quán)出生于1973年，在入職國(guó)都證券前曾在西南證券任研發(fā)中心研究員及投資銀行部高級(jí)經(jīng)理、投資銀行部執(zhí)行董事等職務(wù)。2020年5月至2020年11月，楊江權(quán)在國(guó)都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，并于2020年8月進(jìn)入國(guó)都證券出任副總經(jīng)理。2023年7月起，楊江權(quán)出任國(guó)都證券總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　談及上述事件的影響，國(guó)都證券表示，目前公司經(jīng)營(yíng)正常，該次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)構(gòu)成嚴(yán)重不利影響，公司將依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。作為新三板掛牌券商，國(guó)都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

　　就在本次楊江權(quán)被立案調(diào)查前，今年4月底，國(guó)都證券及楊江權(quán)便收到北京證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書，因國(guó)都證券存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位等情形，公司被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施；楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，被出具警示函。

　　5月，國(guó)都證券德州解放中大道證券營(yíng)業(yè)部也被山東證監(jiān)局采取過出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，因其未有效做好人員資質(zhì)管理，存在不具備基金從業(yè)資格而向客戶宣傳推介基金的情形。彼時(shí)國(guó)都證券表示，公司會(huì)嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，組織實(shí)施整改工作，深入自查、吸取教訓(xùn)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

強(qiáng)監(jiān)管劍指違法違規(guī)行徑

　　資料顯示，國(guó)都證券是由國(guó)都證券有限責(zé)任公司整體變更而來。2017年3月31日，公司在新三板掛牌，也是當(dāng)前為數(shù)不多的新三板掛牌券商。今年6月國(guó)都證券發(fā)布公告，浙商證券擬通過特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的交易方式受讓國(guó)都證券股份，該交易可能導(dǎo)致公司第一大股東發(fā)生變更，即由中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司變更為浙商證券。

　　今年以來，監(jiān)管層就券商高管違規(guī)持股、炒股等行為開展了強(qiáng)有力的監(jiān)管，時(shí)常有類似案例見諸報(bào)端，券商投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)以及自營(yíng)業(yè)務(wù)等各主營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域均有涉及。

　　在今年4月，證監(jiān)會(huì)主席吳清在解讀資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”時(shí)便提到了強(qiáng)化監(jiān)管，表示將構(gòu)建全方位、立體化的資本市場(chǎng)監(jiān)管體系，全面落實(shí)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角。與此同時(shí)，機(jī)構(gòu)監(jiān)管要推動(dòng)回歸本源，做優(yōu)做強(qiáng)，進(jìn)一步壓實(shí)“看門人”責(zé)任，引導(dǎo)證券期貨基金等各類行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　7月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收集整理了近年來證券從業(yè)人員行賄犯罪、違規(guī)炒股相關(guān)案例并在業(yè)內(nèi)進(jìn)行了通報(bào)，以落實(shí)證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)行賄行為綜合懲戒機(jī)制和依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的工作部署，加強(qiáng)從業(yè)人員管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，各公司以案為鑒，持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員品行要求，督促從業(yè)人員堅(jiān)守合規(guī)底線、誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)，促進(jìn)構(gòu)建風(fēng)清氣正的證券行業(yè)生態(tài)。

（文章來源：中國(guó)證券報(bào)）

(原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查！這家券商總經(jīng)理辭職)

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