證監(jiān)會立案調(diào)查！這家券商總經(jīng)理火速辭職，什么情況？

　　10月23日晚間，國都證券公告稱，10月22日，公司總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　而就在楊江權(quán)被立案同一天，國都證券董事會收到了楊江權(quán)遞交的辭職報告，自10月22日起辭職生效。辭職后，楊江權(quán)不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。

　　履歷顯示，楊江權(quán)出生于1973年，博士研究生學(xué)歷。曾任西南證券投資銀行部高級經(jīng)理、北京睿匯德科技投資有限公司執(zhí)行總裁、國投中魯果汁份有限公司財務(wù)總監(jiān)、西南證券投資銀行部執(zhí)行董事、西證股權(quán)投資有限公司總經(jīng)理、北京易添富股權(quán)投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)。

　　楊江權(quán)于2020年5月加入國都證券，擔(dān)任子公司國都創(chuàng)投董事長，同年8月起擔(dān)任國都證券副總經(jīng)理。2020年12月起，楊江權(quán)又兼任財務(wù)負責(zé)人一職。2022年2月起，楊江權(quán)又代行總經(jīng)理職務(wù)、首席信息官等職務(wù)，直到2022年5月30日，“轉(zhuǎn)正”為總經(jīng)理，并兼任財務(wù)負責(zé)人至今。

　　國都證券表示，目前公司經(jīng)營正常，公司將依照相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人的選聘工作。

　　國都證券近年頻收罰單

　　值得一提的是，國都證券今年4月被開罰單，其中楊江權(quán)也被罰。據(jù)北京證監(jiān)局，國都證券廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務(wù)活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責(zé)任人事后追責(zé)不到位。楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任，被出具警示函。

　　今年5月，國都證券德州解放中大道證券營業(yè)部也被山東證監(jiān)局采取過出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，因其未有效做好人員資質(zhì)管理，存在不具備基金從業(yè)資格而向客戶宣傳推介基金的情形。彼時國都證券表示，公司會嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓(xùn)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　2023年4月，國都證券因在公司治理、投資銀行業(yè)務(wù)方面涉嫌違法違規(guī)，被責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動。北京證監(jiān)局決定，在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)以及公司債券承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

　　資料顯示，國都證券是由國都證券有限責(zé)任公司整體變更而來。2017年3月31日，公司在新三板掛牌，也是當(dāng)前為數(shù)不多的新三板掛牌券商。今年6月國都證券發(fā)布公告，浙商證券擬通過特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓的交易方式受讓國都證券股份，該交易可能導(dǎo)致公司第一大股東發(fā)生變更，即由中誠信托有限責(zé)任公司變更為浙商證券。

　　2024年上半年，國都證券的營業(yè)收入為7.83億元，同比下降5.84%；歸母凈利潤為3.89億元，同比下降8.98%。

　　截至10月23日收盤，國都證券總市值為89.2億元。

　　強監(jiān)管劍指違法違規(guī)行徑

　　同樣在23日晚，另兩家公司也發(fā)布公告稱公司相關(guān)人員被中國證監(jiān)會立案。

　　南衛(wèi)股份公告稱，公司控股股東及實控人李平、財務(wù)總監(jiān)項琴華均因涉嫌內(nèi)幕交易，被中國證監(jiān)會立案。

　　盈方微公告稱，公司重組相關(guān)方的相關(guān)人員因涉嫌泄露內(nèi)幕信息，被中國證監(jiān)會立案。對此，盈方微在公告中提示稱：“目前尚未結(jié)案，本次交易存在被暫停、終止或取消的潛在風(fēng)險。”

　　在今年4月，證監(jiān)會主席吳清在解讀資本市場新“國九條”時便提到了強化監(jiān)管，表示將構(gòu)建全方位、立體化的資本市場監(jiān)管體系，全面落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角。與此同時，機構(gòu)監(jiān)管要推動回歸本源，做優(yōu)做強，進一步壓實“看門人”責(zé)任，引導(dǎo)證券期貨基金等各類行業(yè)機構(gòu)端正經(jīng)營理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力。

　　7月，中國證券業(yè)協(xié)會收集整理了近年來證券從業(yè)人員行賄犯罪、違規(guī)炒股相關(guān)案例并在業(yè)內(nèi)進行了通報，以落實證監(jiān)會資本市場行賄行為綜合懲戒機制和依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的工作部署，加強從業(yè)人員管理。中國證券業(yè)協(xié)會要求，各公司以案為鑒，持續(xù)強化從業(yè)人員品行要求，督促從業(yè)人員堅守合規(guī)底線、誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)，促進構(gòu)建風(fēng)清氣正的證券行業(yè)生態(tài)。

　　本文綜合自公司公告、南財快訊、中國證券報、證券時報·券商中國、中國基金報

（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟報道）

(原標(biāo)題：證監(jiān)會立案調(diào)查！這家券商總經(jīng)理火速辭職，什么情況？)

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