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劍指違法持有股票,原國都證券總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)被調(diào)查
界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
10月23日晚間,國都證券(807488.NQ)發(fā)布公告,10月22日,公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票,被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
值得注意的是,就在楊江權(quán)被立案同一天(10月22日),國都證券董事會(huì)收到了楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告,自10月22日起辭職生效。辭職后,楊江權(quán)不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。
公開資料顯示,楊江權(quán)1973年生,曾任職于西南證券,擔(dān)任研發(fā)中心研究員、投資銀行部高級(jí)經(jīng)理及執(zhí)行董事。2020年5月至11月,他擔(dān)任國都創(chuàng)業(yè)投資公司董事長兼總經(jīng)理。
自2020年8月起,楊江權(quán)加入國都證券,歷任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、代行總經(jīng)理及首席信息官等職。具體職務(wù)變動(dòng)如下:2020年8月至12月?lián)胃笨偨?jīng)理;2020年12月至2022年2月兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;2022年2月至5月?lián)未锌偨?jīng)理、首席信息官,并繼續(xù)擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;2022年5月至2023年4月?lián)慰偨?jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,并代行首席信息官職務(wù);2023年4月至7月繼續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;自2023年7月起,楊江權(quán)擔(dān)任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
談及上述事件的影響,國都證券表示,目前公司經(jīng)營正常,該次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查,不對(duì)公司正常經(jīng)營構(gòu)成嚴(yán)重不利影響,公司將依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn),盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。作為新三板掛牌券商,國都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。
國都證券于2017年3月31日在新三板上市。今年6月,國都證券宣布浙商證券(601878.SH)計(jì)劃通過特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式購買其股份,該交易可能導(dǎo)致公司第一大股東發(fā)生變更,即由中誠信托有限責(zé)任公司變更為浙商證券。
值得關(guān)注的是,國都證券年內(nèi)多次受到監(jiān)管罰單。
今年4月,北京證監(jiān)局對(duì)國都證券采取責(zé)令改正措施,指出“公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善,對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn),崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效,對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位”。
同時(shí),北京證監(jiān)局也對(duì)楊江權(quán)采取警示函措施,指出“楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理,是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任”。
5月,國都證券德州解放中大道證券營業(yè)部也被山東證監(jiān)局采取過出具警示函的行政監(jiān)督管理措施,因其未有效做好人員資質(zhì)管理,存在不具備基金從業(yè)資格而向客戶宣傳推介基金的情形。彼時(shí)國都證券表示,公司會(huì)嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求,組織實(shí)施整改工作,深入自查、吸取教訓(xùn),杜絕此類問題再次發(fā)生。
(文章來源:界面新聞)
(原標(biāo)題:劍指違法持有股票,原國都證券總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)被調(diào)查)
(責(zé)任編輯:6)
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