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被執(zhí)行超11億 核心高管還要出走 新華基金為何禍不單行?
成立已有18年的新華基金最近攤上了不少事:先是在近期被法院列為被執(zhí)行人,執(zhí)行金額高達11.77億元;其次是核心人員去年底向媒體表示即將離任,去年一年未發(fā)新產品,規(guī)模持續(xù)縮水。
截至去年四季度末,新華基金旗下公募規(guī)模為575.73億元,相比去年二季度末規(guī)模已經減少近300億元。
對于小型公募基金公司而言,如何在競爭激烈的公募市場闖出一片天,仍有不少難題待解決。
被執(zhí)行超11億元
天眼查信息顯示,新華基金在1月29日新增了多個被執(zhí)行人信息,執(zhí)行法院均為北京金融法院,執(zhí)行標的合計金額為11.77億元,共有4份案號,分別是(2023)京74執(zhí)31號-34號。
除被新增為被執(zhí)行人外,新華基金還存在多項司法風險和25項經營風險。新華基金還曾因獎金發(fā)放等勞動爭議問題與公司多位前員工對簿公堂。此外,新華基金在日常經營工作中還曾被被監(jiān)管給予行政監(jiān)管措施,現(xiàn)已按要求進行改正并報告。
某業(yè)內人士向《國際金融報》記者表示,如果一家公募基金公司成為法院被執(zhí)行人,可能會對其信譽和聲譽產生負面影響,并有可能影響該公司的投研業(yè)績。
資料顯示,新華基金成立于2004年12月,持股股東有三家,分別是恒泰證券(持股58.62%),新華信托(持股35.31%),杭州永原網絡科技有限公司(持股6.07%)??毓晒蓶|恒泰證券背后的大股東為天風證券(持股29.99%),目前的法定代表人翟晨曦曾擔任過天風證券常務副總裁,以及恒泰證券聯(lián)席總裁。
但翟晨曦在去年底時對媒體表示,將辭任新華基金董事長、天風證券常務副總裁,恒泰證券聯(lián)席總裁等職務,目前還處在離任程序中。公開資料顯示,翟晨曦目前還是新華基金董事長。
翟晨曦于2020年加入新華基金,并定下“三年1000億,五年進入行業(yè)前30%”的目標,然而目前還未到三年之期,這位曾經的“債券女王”就要離開,留下公募規(guī)模不到600億的新華基金。
陷入規(guī)模縮水困局
新華基金的前身是新世紀基金,公司地址位于重慶,是西部地區(qū)的首家公募基金公司。但與同期成立的基金公司對比,多家公司規(guī)模在其之上,有不少規(guī)模已經超過千億甚至萬億元。
天天基金網顯示,截至去年四季度末,新華基金規(guī)模僅為575.73億元,其中,股票型基金規(guī)模為19.26億元,混合型基金規(guī)模為108.15億元,貨幣基金規(guī)模達到229.95億元。
值得一提的是,新華基金去年未發(fā)行新基金,僅為兩只存續(xù)的債券基金增設了新的份額。
業(yè)績不佳是導致規(guī)模連續(xù)兩個季度大幅縮水的主要原因,從去年二季度末的868.31億元縮減至去年四季度末的575.73億元。
Choice數(shù)據(jù)顯示,去年一整年,新華基金旗下的混合型基金和股票型基金業(yè)績均為負數(shù),虧損最多的一只基金去年收益率為-41.43%,有24只權益類基金去年虧損超過20%(份額分開計算)。曾獲得過十年持續(xù)回報靈活配置混合型明星基金獎的新華泛資源優(yōu)勢,去年一整年收益為-25.62%。
按照去年四季度末的公募基金規(guī)模排名,公募規(guī)模超過1000億元的公司共有50家,規(guī)模超過600億元的公司有70多家。如果僅按照規(guī)模來定性,新華基金目前屬于一家小型公募。當前小型公募要想實現(xiàn)規(guī)模大幅增長,面臨著多項困境,比如,基金募集失敗,基金清盤,核心高管離職,基金經理離職等。
獨立國際策略研究員陳佳在接受《國際金融報》記者采訪時表示,國內公募基金的運作模式與核心競爭力的關系需要時間來理順。從目前金字塔式的市場結構來看,大型龍頭機構的市場和投研優(yōu)勢明顯,客戶基礎較牢;廣大中小型基金公司則存在比較嚴重的同質化競爭問題,尤其是在去年往往采取了價格競爭策略,這不僅讓部分機構的業(yè)績加速下滑,也影響了中小機構甚至整個行業(yè)的長遠利益與可持續(xù)發(fā)展。這是近期有機構不幸成為被執(zhí)行人的一個直接原因。
陳佳認為,小型公募要想在激烈的公募市場站穩(wěn)腳跟并實現(xiàn)突破極為不易,一是需要尊重人才培養(yǎng)規(guī)律,引進來留下來;二是要創(chuàng)造透明高效的治理模式,從源頭夯實基業(yè)長期的管理基礎。
(文章來源:國際金融報)
(原標題:被執(zhí)行超11億,核心高管還要出走,新華基金為何禍不單行?)
(責任編輯:10)
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